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2019年基金從業《法律法規》考前習題(11月19日)

來源:233網校 2019年11月19日

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《基金法律法規》每日精選習題(11月19日)

1、下列內容中,屬于中國證監會對股權投資基金行政監管要求的是(  )。

Ⅰ.要求股權投資基金及管理人實施登記備案管理

Ⅱ.要求設置合格投資者制度

Ⅲ.不得公開募集基金

Ⅳ.管理公司組織架構設置

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A

2、中國證券投資基金業協會對從事與私募基金業務向沖突的機構(  )。

A.等同于私募基金登記

B.不予登記

C.實行差異化管理

D.與私募基金區分登記

參考答案:B

3、某企業的資產收益率是 20%,若資產負債率也為 20%,則凈資產收益率是(  )。

A.20%

B.15%

C.25%

D.30%

參考答案:C

4、股權投資基金宣傳推薦資料登載過往業績的,一般應遵循(  )原則。

Ⅰ.基金合同已經生效一段時間,如 6 個月以上

Ⅱ.無需聲明“股權投資基金的過往業績并不預示其未來表現”

Ⅲ.應登載完整的業績記錄

Ⅳ.如基金存續時間較長,可登載近幾年的完整、連續業績,如近 5 年完整的業績記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B

5、以下關于滬深 300 指數的說法,正確的是(  )。

A.基于在上海和深圳證券市場中選取 300 只 A 股股票作為樣本編制

B.是由證監會編制,反映 A 股市場整體走勢的指數

C.以每年 1 月 1 日為基期

D.基點為 0 點

參考答案:A

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