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2019年11月期貨從業資格《法律法規》考試真題及答案

來源:233網校 2019年11月16日

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2019年11月16日《期貨法律法規》考試真題及答案

考試真題:

【單選題】甲欲申請某期貨公司總經理,《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定甲應當提交()名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

參考答案:A
參考解析:依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規定,申請經理層人員的任職資格,應當提交2名推薦人的書面推薦意見。

【單選題】實行全員結算制度的期貨交易,會員在期貨交易中違約并出現保證金不足時,應當以()的順序來承擔風險。

A.期貨交易所自有資金、期貨交易所風險準備金和違約會員的自有資金

B.期貨交易所風險準備金、違約會員的自有資金和期貨交易所自有資金

C.違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

D.違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

參考答案:C
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第八十四條第二款規定,期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任,保證金不足的,實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔;實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

【多選題】下列情形中,期貨公司應當承擔違約責任的有()。

A.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務

B.在交割日,買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.期貨公司依法強行平倉

D.在交割日,賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

參考答案:ABD
參考解析:根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十三條與第四十四條的規定,期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的,應當承擔違約責任;造成客戶損失的,應當承擔賠償責任。在交割日,賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單,或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款,構成交割違約的,違約方應當承擔違約責任。

【多選題】證券公司與期貨公司應當獨立經營,保持( )等分開隔離。

A.財務

B.人員

C.經營場所

D.結算系統

參考答案:ABC
參考解析:

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