233網校- 證券從業證券從業

報考
您現在的位置:233網校>證券從業>證券從業指導快報>證券從業合格證書打印

疑惑全解開!一文讀懂證券業從業人員后續職業培訓

來源:233網校 2019年6月18日

證券業從業人員需要按時完成后續職業培訓,這里的從業人員值得是已被機構聘用的從業人員。比如專項業務資格需要每年完成后續職業培訓針對的也是從業人員,待從業后機構將組織補齊缺失的課時,方可完成注冊。

2018年9月25日,中國證券業協會發布《關于取消證券業從業人員執業證書年檢的公告》稱,為貫徹落實國務院“放管服”改革要求,自本公告發布之日起,取消證券業從業人員執業證書年檢。

但是取消年檢≠取消后續職業培訓,該培訓的還是要培訓,交由機構自行組織,協會不定期抽查從業人員參與后續職業培訓情況。

證券業從業人員后續職業培訓的要求

中國證券業協會此前下發并已于8月1日開始施行的《關于加強證券業從業人員后續職業培訓工作的通知》,其中明確規定:

“后續職業培訓的主要內容包括法律法規、執業行為規范、業務知識與專業技能等,從業人員(獲得證券執業證書的人員)每年應當參加不少于15學時的后續職業培訓,其中必修學時不少于10學時。”

在此之前,中證協于7月20日發布《關于調整證券業從業人員后續職業培訓收費標準的公告》稱,為落實國務院全面深化“放管服”改革要求,減輕會員單位負擔,協會決定調整遠程培訓收費標準。自2018年8月1日起,協會遠程培訓系統收費課程統一調整為15元/學時。

未完成培訓會有哪些影響?

《關于加強證券業從業人員后續職業培訓工作的通知》通知明確規定,從業人員應自注冊第二年起,按自然年度完成后續職業培訓。

未按要求完成后續職業培訓的,協會將采取“責令參加強制培訓”自律管理措施;情節嚴重的,給予“暫停執業”或“注銷執業證書” 紀律處分。

從業人員被處以“責令參加強制培訓”自律管理措施的,須接受協會組織的不少于6學時的懲戒培訓,培訓內容為法律法規、執業操守等。懲戒培訓不計入后續職業培訓學時。

通知還指出,協會不定期抽查從業人員參與后續職業培訓情況,對抽查中發現弄虛作假的,可取消相應學時認定,并將加大對該從業人員所在機構報送后續職業培訓信息的檢查力度。

學時認定標準有哪些?

根據《證券業從業人員后續職業培訓學時認定標準》,培訓分為可計入必修學時和可計入選修學時兩類。

其中,可計入必修學時的培訓,主要包括:一是證券監管部門組織的法規類培訓;二是協會組織實施的必修類培訓;三是協會特別會員按照協會后續培訓大綱自行組織的,有明確培訓內容、授課師資、授課講義,且事前報經協會認可的培訓。

可計入選修學時的培訓,主要包括:一是協會組織實施的選修類培訓;二是協會會員按照協會后續職業培訓大綱組織的,有明確培訓內容、授課師資、授課講義,且事后報經協會認可的培訓。

學時計入條件方面,根據《證券業從業人員后續職業培訓學時認定標準》,協會組織實施的必修類和選修類培訓直接計入從業人員后續職業培訓學時數據庫,而協會會員組織實施的培訓必須達到一定的條件,才可計入從業人員后續職業培訓學時數據庫。

其中,計入必修學時的條件包括:一是在培訓實施前10個工作日將完整的培訓實施方案報送協會并經協會認可,且在培訓結束后15個工作日內按要求將培訓信息以電子版形式報送協會并經協會認可;二是提交學時豁免信息表且經協會認可。

具體來看,豁免情形包括:從業人員接受與證券業務相關的會計、法律、金融等專業教育,在取得學士、碩士和博士學位的當年,可分別豁免當年后續職業培訓必修學時中的6學時、8學時和10學時。

計入選修學時條件,主要包括在培訓結束后15個工作日內將實施方案、培訓信息以電子版報送協會并經協會認可。

報送文件有哪些要求?

根據《證券業從業人員后續職業培訓學時認定標準》,報送文件包括培訓實施方案,培訓信息和學時豁免信息表。

培訓實施方案應包括但不限于課程安排、講師介紹、講義、擬參加培訓的人員、培訓組織等內容。

培訓結束后報送協會的培訓信息應包括但不限于培訓名稱、講師介紹、講義,參訓人員信息、培訓形式、培訓時間、培訓考核、培訓總結報告等。

從業人員申請豁免后續培訓學時的,由所在機構統一匯總學位證明文件、制作學時豁免信息表并報送協會符合。學時豁免信息表應包括但不限于從業人員姓名、身份證號、學校、學位(掃描件或照片)、獲得時間等信息。

2019證券從業取證班解密機考原題,零基礎高效通關,報課送教材+收費題庫(各科發布2套押題試卷)+三色考點,【試聽考點講解>>】【下載APP掌上刷題

證書須知

證券從業資格證申請流程及相關注意事項

證券從業人員必須要取得從業資格和執業證書嗎?

責編:xuqing

通關方案

教材精講+真題考點+套題
環環鎖分科學助通關

每科發放2套考前試題
考前沖刺再提10~35分

配套課后章節習題
送官方教材+三色考點

免費試聽立即報名

重點活動
两码中特期期准2码中特永久公开
x
登錄

新用戶注冊領取課程禮包

立即注冊
app下載

百萬考生備考神器

意見反饋 返回頂部